Forex Probesiedlung

Regulatoren in der Nähe von Forex Probe Settlement mit Lenders Die Sonde, die von britischen und US-amerikanischen Finanzaufsichtsbehörden, über die Manipulation der Devisenmärkte initiiert, hat seine fortgeschrittenen Stadien erreicht. Sieben Banken werden untersucht, und die Sonde wird voraussichtlich innerhalb der nächsten zwei Wochen ihren Abschluss erreichen. Die Devisenhandelsdivisionen der folgenden Banken wurden sorgfältig geprüft: Barclays PLC (NYSE: BCS), die HSBC Holdings PLC (NYSE: HSBC), die Royal Bank of Scotland Group PLC (NYSE: RBS), die UBS AG (NYSE: UBS), die Citigroup Inc. (NYSE: C), die JP Morgan Chase amp Co. (JPM) und die Bank of America Corp. (NYSE: BAC). Die wichtigsten Regulierungsstellen hinter der Untersuchung, begonnen im Mai letzten Jahres, sind UKrsquos Financial Conduct Authority und das Büro des Comptroller der Währung-US. Verschiedene andere Regulierungsbehörden führen individuelle Untersuchungen durch. Die Siedlungsstrafen für das Fummeln mit den Devisenkursen könnten so hoch wie 1 Milliarde Pfund (1,58 Milliarden) gehen. Die Regulierungsbehörden hoffen, die Angelegenheit bis nächste Woche zu beenden, aber sie unterliegt der Änderung und so ist die Liste der Banken derzeit aufgeladen. Allerdings wird die Abrechnung nur das Problem mit dem OCC lösen. Die FCA wird gesonderte Strafen verhängen. Die von der FCA auferlegten Geldbußen könnten zwischen pound200-300 Millionen auf jedem der Banken liegen, insgesamt knapp 1,2 Milliarden Pfund. Wenn die Geldstrafen verhängt werden, wird es die größte Strafe von UK039s Financial Watchdog in seiner Geschichte. Die Banken werden für die Aufrechterhaltung unzulänglicher interner Kontrollsysteme und nicht im Auge behalten die täglichen Aktivitäten ihrer Mitarbeiter. Einige der Kreditgeber wird auch für die mangelnde Fähigkeit, ihre Mitarbeiter zu verfolgen, versteckte persönliche Trading-Konten bestraft werden. Mehrere wichtige Dokumente (einschließlich E-Mail-Transkripte, Instant Messaging-Details und Insider-Trading-Kommunikation) wird während der Diskussionen aufgedeckt werden, um weitere Argumente Argumente zu untermauern. Diese werden als Beweis für ein unangemessenes Verhalten der wichtigsten Akteure im Bankensektor dargestellt. Die europäischen Banken Barclays, RBS und UBS haben in einem der Sonden von globalen Regulierungsbehörden schuldig über Takelagezinssatz-Benchmarks gehandelt. Inzwischen ist der Vergleichsstatus der Kreditgeber Deutsche Bank AG (NYSE: DB) und Goldman Sachs Group Inc. (NYSE: GS) hinsichtlich der Forex-Takelage noch ungewiss. Zwei weitere US-Regulierungsbehörden, die Commodity Futures Trading Commission und die Federal Reserve, nehmen ebenfalls aktiv an den Ermittlungen teil, aber ihre Siedlungen sind noch weit entfernt. Banken sind äußerst eifrig, die Sonde zu begleichen und legte die Sache hinter ihnen, aber das US-Justizministerium willrsquot lassen das geschehen. Die Agentur hat mehrere strafrechtliche Ermittlungen gegen die Banken aufgenommen, von denen erwartet wird, dass sie mindestens ein weiteres Jahr oder zwei in Anspruch nehmen werden, um zu einem Schluss zu gelangen. Die britischen Serious Fraud Office ist auch verfolgen mehrere strafrechtliche Ermittlungen. Global Banken zugeben, Schuld in Forex-Sonde, Geldstrafe von fast 6 Mrd. Von Karen Freifeld, David Henry und Steve Slater NEW YORKLONDON NEW YORKLONDON Vier Großbanken schuldig am Mittwoch zu versuchen, zu manipulieren Devisen Und mit zwei anderen wurden fast 6 Milliarden in einer weiteren Siedlung in einer globalen Sonde in den 5 Billionen-ein-Tages-Markt bestraft. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) und die Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) wurden von den USA und Großbritannien angeklagt Beamte der unverschämten Betrug Klienten, um ihre eigenen Gewinne mit Einladung-nur Chatrooms und codierte Sprache, um ihre Trades zu koordinieren. Alle, aber UBS plädiert schuldig, verschwörerisch, um den Preis von US-Dollar und Euro ausgetauscht in der FX-Spot-Markt zu manipulieren. UBS plädierte schuldig zu einer anderen Gebühr. Bank of America Corp (BAC. N) wurde Geldstrafe verhängt, aber eine schuldige Bitte über die Handlungen ihrer Händler in Chatrooms vermieden. Die Strafe, die alle diese Banken jetzt zahlen werden, ist passend, angesichts der langfristigen und ungeheuerlichen Natur ihres wettbewerbswidrigen Verhaltens, sagte US-Attorney General Loretta Lynch auf einer Pressekonferenz in Washington. Das Fehlverhalten ereignete sich bis 2013, nachdem die Regulierungsbehörden begannen, Banken zur Takelage der London Interbank angebotenen Rate (Libor) zu bestrafen, eine globale Benchmark und Banken verpflichtet hatten, ihre Unternehmenskultur zu überholen und die Compliance zu stärken. Insgesamt haben die Behörden in den Vereinigten Staaten und in Europa sieben Banken mit mehr als 10 Mrd. Dollar verurteilt, weil sie die Händler nicht daran hindern wollten, Wechselkurse zu manipulieren, die täglich von Millionen von Menschen von Billionen-Dollar-Investitionshäusern zu Touristen verwendet werden, die Fremdwährungen kaufen Ferien. Die Untersuchungen sind noch lange nicht vorbei. Staatsanwälte könnten Fälle gegen Einzelpersonen, mit den Banken Zusammenarbeit im Rahmen ihrer Vereinbarungen verpfändet. Sonden von Bundes-und Landesbehörden sind auf dem Laufenden über, wie Banken elektronische Forex Trading verwendet, um ihre eigenen Interessen auf Kosten der Kunden zu begünstigen. Die Siedlungen am Mittwoch standen zum Teil unter der Bedingung, dass das US-Justizministerium die Citigroups-Hauptbankeneinheit Citicorp und die Eltern von JPMorgan, Barclays und die Royal Bank of Scotland gezwungen hatte, den US-Strafverfolgungsbehörden schuldig zu sein. Es war das erste Mal seit Jahrzehnten, dass die Mutter - oder Hauptbankeinheit eines großen amerikanischen Finanzinstituts schuldig zu strafrechtlichen Anklagepunkten plädierte. Bis vor kurzem suchten die US-Behörden selten eine strafrechtliche Verurteilung gegen die Eltern von globalen Finanzinstituten, stattdessen mit kleineren ausländischen Tochtergesellschaften. Das machte es einfacher für die Regierung und die Banken zu kontrollieren jeden Fallout auf das Finanzsystem und Bankkunden. Die an den Klagegründen beteiligten Banken verhandeln regulatorische Ausnahmen, um schwere Betriebsstörungen zu vermeiden, die durch die Klagegründe ausgelöst werden könnten. Die US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde hat den JPMorgan und den anderen Banken, die sich schuldig gehandelt haben, Freistellungen gewährt, so dass sie ihr übliches Wertpapiergeschäft fortsetzen können. Mit den Staatsanwälten und den Banken, die Möglichkeiten für die Institutionen ausbilden, Geschäftstätigkeit zu halten, machten Analysten Sorgen, dass Überzeugungen routinemäßiger und kostspieliger für Banken werden würden. Das breitere Problem ist, dass dies jetzt die Bühne für die Justizbehörde, um zu versuchen, strafrechtliche Verfolgung Banken für alle Arten von Übertretungen, sagte Jaret Seiberg, ein Analyst bei Guggenheim Securities. Rechtsanwälte sagten, die schuldigen Anreize würden es leichter für Pensionsfonds und Investmentmanager, die regelmäßige Devisenhandel mit Banken haben, um sie für Verluste auf diesen Handel zu verklagen. Es gibt bereits eine Menge Arbeit geht hinter den Kulissen zu beurteilen, wie Forderungen vorgebracht werden könnte und die potenziellen Kandidaten werden auf der heutigen Ankündigung für Beweise für ihre Analyse zu unterstützen, sagte Simon Hart, Banken Rechtsstreit Partner in London Kanzlei RPC. CITI BEHAVIOR EMBARRASSMENT - CEO Citicorp zahlt 925 Millionen, die höchste strafrechtliche Geldbuße, sowie 342 Millionen an die US-Notenbank. Seine Händler nahmen an der Verschwörung von schon im Dezember 2007 bis mindestens Januar 2013, nach dem Klagegrundvereinbarung. Trader bei Citi, JPMorgan und anderen Banken waren Teil einer Gruppe, die als das Kartell oder die Mafia bekannt war, teilnahm an fast täglichen Gesprächen in einem exklusiven Chatraum und koordinierten Handel und sonst fixieren Preise. Die Banken Verhalten war eine Peinlichkeit, sagte Citigroup Chief Executive Officer Mike Corbat in einem Memo an Mitarbeiter, die von Reuters gesehen wurde. Corbat sagte, dass eine interne Untersuchung kurz schließen sollte. Bisher sind neun Menschen gefeuert worden. University of Virginia Law School Professor Brandon Garrett sagte, der letzte Fall vergleichbar mit Citi oder JPMorgan, mit einer großen US-Finanzinstitut, die schuldig zu strafrechtlichen Anklagen in den Vereinigten Staaten war Drexel Burnham Lambert im Jahr 1989. JPMorgans Anteil der Strafgebühr war 550 Millionen, Basierend auf ihren Beteiligten von Juli 2010 bis Januar 2013. Es hat auch vereinbart, die Federal Reserve 342 Millionen zu zahlen. JPMorgan Chase sagte, dass das Verhalten, das der kartellrechtlichen Gebühr zugrunde liegt, hauptsächlich einem Einzelhändler zuzuschreiben war, der gefeuert wurde. In New York lagen die Aktien der JP Morgan und der Citigroup um 0,7 Prozent bzw. 0,8 Prozent. WENN SIE AINT CHEATING, IHNEN AINT TRYING Britains Barclays wurde ein Rekord 2,4 Milliarden Geldstrafe. Die Mitarbeiter setzten fort, in irreführenden Verkäufen Praktiken trotz eines Versprechens von CEO Antony Jenkins zu überarbeiten, um die Banken mit hohem Risiko, hohe Belohnung Kultur. Barclays Vertriebsmitarbeiter würde Kunden einen anderen Preis anbieten, als die von den Banken Händler angeboten, bekannt als ein Mark-up, um Gewinne zu steigern. Generierung von Mark-ups war eine hohe Priorität für Sales Manager, mit einem Mitarbeiter zu beachten, wenn Sie nicht betrügen, Sie aint versuchen. Barclays feuerte vier Händler im letzten Monat. New York-Staaten Banken Regulierungsbehörde Benjamin Lawsky bestellt die Bank zu schießen weitere vier, die suspendiert oder auf bezahlten Urlaub gesetzt wurde. Barclays hatte 3,2 Milliarden zur Deckung einer forex-bezogenen Abfindung beiseite gelegt. Anteile an der Bank stiegen mehr als 3 Prozent auf ein 18-Monats-Hoch, da die Anleger die Beseitigung der Unsicherheit über den Forex-Skandal begrüßt. UBS war die erste Firma, die das Fehlverhalten gegenüber US-Beamten meldete. Es plädierte schuldig und wird eine 203 Millionen Strafstrafe für die Verletzung einer Nicht-Verfolgung Vereinbarung über die Manipulation des Libor-Benchmark-Zinssatz, zum Teil auf der Grundlage seiner Forex-Praktiken. UBS, die grösste Bank der Schweiz, wird der Federal Reserve auch 342 Millionen Euro über die versuchte Manipulation der Devisenkurse zahlen. Die Royal Bank of Scotland wird eine Strafstrafe von 395 Millionen bezahlen, und eine 274 Millionen Strafe an die Fed. Die US-Notenbank hat sechs Banken wegen unsicherer und unparteiischer Praktiken an den Devisenmärkten verurteilt, darunter eine Geldstrafe von 205 Millionen Dollar für die Bank of America. UBSs Strafe war niedriger als erwartet und half seine Anteile steigen zu ihrem höchsten in sechs-und-ein-halb Jahren. Die globale Untersuchung der Manipulation von Devisenkursen hat den weitgehend unregulierten Devisenmarkt auf eine engere Leine gebracht und beschleunigte einen Push, um den Handel zu automatisieren. Die Behörden in Südafrika kündigten diese Woche an, dass sie ihre eigene Sonde öffneten. (Zusätzliche Berichterstattung von Lindsay Dunsmuir und Sarah Lynch in Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart und Oliver Hirt in Zürich Carmel Crimmins und Karen Freifeld Redaktion von Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe und Lisa Shumaker) In der forex Sonde, bestrafte fast 6 Milliarde Durch Karen Freifeld, David Henry und Steve Schieferdecker NEW YORKLONDON NEW YORKLONDON Vier Hauptbanken plädierten schuldig am Mittwoch, um zu versuchen, Wechselkurse zu manipulieren und mit zwei anderen wurden fast 6 Milliarde in einer anderen Regelung innen bestraft Eine globale Sonde in den 5 Billionen-eintägigen Markt. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) und die Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) wurden von den USA und Großbritannien angeklagt Beamte der unverschämten Betrug Klienten, um ihre eigenen Gewinne mit Einladung-nur Chatrooms und codierte Sprache, um ihre Trades zu koordinieren. Alle, aber UBS plädiert schuldig, verschwörerisch, um den Preis von US-Dollar und Euro ausgetauscht in der FX-Spot-Markt zu manipulieren. UBS plädierte schuldig zu einer anderen Gebühr. Bank of America Corp (BAC. N) wurde Geldstrafe verhängt, aber eine schuldige Bitte über die Handlungen ihrer Händler in Chatrooms vermieden. Die Strafe, die alle diese Banken jetzt zahlen werden, ist passend, angesichts der langfristigen und ungeheuerlichen Natur ihres wettbewerbswidrigen Verhaltens, sagte US-Attorney General Loretta Lynch auf einer Pressekonferenz in Washington. Das Fehlverhalten ereignete sich bis 2013, nachdem die Regulierungsbehörden begannen, Banken zur Takelage der London Interbank angebotenen Rate (Libor) zu bestrafen, eine globale Benchmark und Banken verpflichtet hatten, ihre Unternehmenskultur zu überholen und die Compliance zu stärken. Insgesamt haben die Behörden in den Vereinigten Staaten und in Europa sieben Banken mit mehr als 10 Mrd. Dollar verurteilt, weil sie die Händler nicht daran hindern wollten, Wechselkurse zu manipulieren, die täglich von Millionen von Menschen von Billionen-Dollar-Investitionshäusern zu Touristen verwendet werden, die Fremdwährungen kaufen Ferien. Die Untersuchungen sind noch lange nicht vorbei. Staatsanwälte könnten Fälle gegen Einzelpersonen, mit den Banken Zusammenarbeit im Rahmen ihrer Vereinbarungen verpfändet. Sonden von Bundes-und Landesbehörden sind auf dem Laufenden über, wie Banken elektronische Forex Trading verwendet, um ihre eigenen Interessen auf Kosten der Kunden zu begünstigen. Die Siedlungen am Mittwoch standen zum Teil unter der Bedingung, dass das US-Justizministerium die Citigroups-Hauptbankeneinheit Citicorp und die Eltern von JPMorgan, Barclays und die Royal Bank of Scotland gezwungen hatte, den US-Strafverfolgungsbehörden schuldig zu sein. Es war das erste Mal seit Jahrzehnten, dass die Mutter - oder Hauptbankeinheit eines großen amerikanischen Finanzinstituts schuldig zu strafrechtlichen Anklagepunkten plädierte. Bis vor kurzem suchten die US-Behörden selten eine strafrechtliche Verurteilung gegen die Eltern von globalen Finanzinstituten, stattdessen mit kleineren ausländischen Tochtergesellschaften. Das machte es einfacher für die Regierung und die Banken zu kontrollieren jeden Fallout auf das Finanzsystem und Bankkunden. Die an den Klagegründen beteiligten Banken verhandeln regulatorische Ausnahmen, um schwere Betriebsstörungen zu vermeiden, die durch die Klagegründe ausgelöst werden könnten. Die US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörde hat den JPMorgan und den anderen Banken, die sich schuldig gehandelt haben, Freistellungen gewährt, so dass sie ihr übliches Wertpapiergeschäft fortsetzen können. Mit den Staatsanwälten und den Banken, die Möglichkeiten für die Institutionen ausbilden, Geschäftstätigkeit zu halten, machten Analysten Sorgen, dass Überzeugungen routinemäßiger und kostspieliger für Banken werden würden. Das breitere Problem ist, dass dies jetzt die Bühne für die Justizbehörde, um zu versuchen, strafrechtliche Verfolgung Banken für alle Arten von Übertretungen, sagte Jaret Seiberg, ein Analyst bei Guggenheim Securities. Rechtsanwälte sagten, die schuldigen Anreize würden es leichter für Pensionskassen und Investmentmanager, die regelmäßige Devisenhandel mit Banken haben, um sie für Verluste auf diesen Handel zu verklagen. Es gibt bereits eine Menge Arbeit geht hinter den Kulissen zu beurteilen, wie Forderungen vorgebracht werden könnte und die potenziellen Kandidaten werden auf der heutigen Ankündigung für Beweise für ihre Analyse zu unterstützen, sagte Simon Hart, Banken Rechtsstreit Partner in London Kanzlei RPC. CITI BEHAVIOR EMBARRASSMENT - CEO Citicorp zahlt 925 Millionen, die höchste strafrechtliche Geldbuße, sowie 342 Millionen an die US-Notenbank. Seine Händler nahmen an der Verschwörung von schon im Dezember 2007 bis mindestens Januar 2013, nach dem Klagegrundvereinbarung. Trader bei Citi, JPMorgan und anderen Banken waren Teil einer Gruppe, die als das Kartell oder die Mafia bekannt war, teilnahm an fast täglichen Gesprächen in einem exklusiven Chatraum und koordinierten Handel und sonst fixieren Preise. Die Banken Verhalten war eine Peinlichkeit, sagte Citigroup Chief Executive Officer Mike Corbat in einem Memo an Mitarbeiter, die von Reuters gesehen wurde. Corbat sagte, dass eine interne Untersuchung kurz schließen sollte. Bisher sind neun Menschen gefeuert worden. University of Virginia Law School Professor Brandon Garrett sagte, der letzte Fall vergleichbar mit Citi oder JPMorgan, mit einer großen US-Finanzinstitut, die schuldig zu strafrechtlichen Anklagen in den Vereinigten Staaten war Drexel Burnham Lambert im Jahr 1989. JPMorgans Anteil der Strafgebühr war 550 Millionen, Basierend auf ihren Beteiligten von Juli 2010 bis Januar 2013. Es hat auch vereinbart, die Federal Reserve 342 Millionen zu zahlen. JPMorgan Chase sagte, dass das Verhalten, das der kartellrechtlichen Gebühr zugrunde liegt, hauptsächlich einem Einzelhändler zuzuschreiben war, der gefeuert wurde. In New York lagen die Aktien von JP Morgan und Citigroup um 0,7 Prozent bzw. 0,8 Prozent zurück. WENN SIE AINT CHEATING, IHNEN AINT TRYING Britains Barclays wurde ein Rekord 2,4 Milliarden Geldstrafe. Die Mitarbeiter setzten fort, in irreführenden Verkäufen Praktiken trotz eines Versprechens von CEO Antony Jenkins zu überarbeiten, um die Banken mit hohem Risiko, hohe Belohnung Kultur. Barclays Vertriebsmitarbeiter würden Kunden einen anderen Preis anbieten, als die von den Banken Händler angeboten, bekannt als ein Mark-up, um Gewinne zu steigern. Generierung von Mark-ups war eine hohe Priorität für Sales Manager, mit einem Mitarbeiter zu beachten, wenn Sie nicht betrügen, Sie aint versuchen. Barclays feuerte vier Händler im letzten Monat. New York-Staaten Banken Regulierungsbehörde Benjamin Lawsky bestellt die Bank zu schießen weitere vier, die suspendiert oder auf bezahlten Urlaub gesetzt wurde. Barclays hatte 3,2 Milliarden beiseite gelegt, um eine forex-bezogene Abwicklung zu decken. Anteile an der Bank stiegen mehr als 3 Prozent auf ein 18-Monats-Hoch, da die Anleger die Beseitigung der Unsicherheit über den Forex-Skandal begrüßt. UBS war die erste Firma, die das Fehlverhalten gegenüber US-Beamten meldete. Es plädierte schuldig und wird eine 203 Millionen Strafstrafe für die Verletzung einer Nicht-Verfolgung Vereinbarung über die Manipulation des Libor-Benchmark-Zinssatz, zum Teil auf der Grundlage seiner Forex-Praktiken. UBS, die grösste Bank der Schweiz, wird der Federal Reserve auch 342 Millionen Euro über die versuchte Manipulation der Devisenkurse zahlen. Die Royal Bank of Scotland wird eine Strafstrafe von 395 Millionen bezahlen, und eine 274 Millionen Strafe an die Fed. Die US-Notenbank hat sechs Banken wegen unsicherer und unparteiischer Praktiken an den Devisenmärkten verurteilt, darunter eine Geldstrafe von 205 Millionen Dollar für die Bank of America. UBSs Strafe war niedriger als erwartet und half seine Anteile steigen zu ihrem höchsten in sechs-und-ein-halb Jahren. Die globale Untersuchung der Manipulation von Devisenkursen hat den weitgehend unregulierten Devisenmarkt auf eine engere Leine gebracht und beschleunigte einen Push, um den Handel zu automatisieren. Die Behörden in Südafrika kündigten diese Woche an, dass sie ihre eigene Sonde öffneten. (Zusätzliche Berichterstattung von Lindsay Dunsmuir und Sarah Lynch in Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart und Oliver Hirt in Zürich von Carmel Crimmins und Karen Freifeld Redigiert von Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe und Lisa Shumaker) Regulatoren Near Forex Probe Settlement With Lenders Die von britischen und US-amerikanischen Finanzaufsichtsbehörden initiierte Sonde hat über die Manipulation der Devisenmärkte ihre fortgeschrittenen Stadien erreicht. Sieben Banken werden untersucht, und die Sonde wird voraussichtlich innerhalb der nächsten zwei Wochen ihren Abschluss erreichen. Die Devisenhandelsdivisionen der folgenden Banken wurden sorgfältig geprüft: Barclays PLC (NYSE: BCS), die HSBC Holdings PLC (NYSE: HSBC), die Royal Bank of Scotland Group PLC (NYSE: RBS), die UBS AG (NYSE: UBS), die Citigroup Inc. (NYSE: C), die JP Morgan Chase amp Co. (JPM) und die Bank of America Corp. (NYSE: BAC). Die wichtigsten Regulierungsstellen hinter der Untersuchung, begonnen im Mai letzten Jahres, sind UKrsquos Financial Conduct Authority und das Büro des Comptroller der Währung-US. Verschiedene andere Regulierungsbehörden führen individuelle Untersuchungen durch. Die Siedlungsstrafen für das Fummeln mit den Devisenkursen könnten so hoch wie 1 Milliarde Pfund (1,58 Milliarden) gehen. Die Regulierungsbehörden hoffen, die Angelegenheit bis nächste Woche zu beenden, aber sie unterliegt der Änderung und so ist die Liste der Banken derzeit aufgeladen. Allerdings wird die Abrechnung nur das Problem mit dem OCC lösen. Die FCA wird gesonderte Strafen verhängen. Die von der FCA auferlegten Geldbußen könnten zwischen pound200-300 Millionen auf jedem der Banken liegen, insgesamt knapp 1,2 Milliarden Pfund. Wenn die Geldstrafen verhängt werden, wird es die größte Strafe von UK039s Financial Watchdog in seiner Geschichte. Die Banken werden für die Aufrechterhaltung unzulänglicher interner Kontrollsysteme und nicht im Auge behalten die täglichen Aktivitäten ihrer Mitarbeiter. Einige der Kreditgeber wird auch für die mangelnde Fähigkeit, ihre Mitarbeiter zu verfolgen, versteckte persönliche Trading-Konten bestraft werden. Mehrere wichtige Dokumente (einschließlich E-Mail-Transkripte, Instant Messaging-Details und Insider-Trading-Kommunikation) wird während der Diskussionen aufgedeckt werden, um weitere Argumente Argumente zu untermauern. Diese werden als Beweis für ein unangemessenes Verhalten der wichtigsten Akteure im Bankensektor dargestellt. Die europäischen Banken Barclays, RBS und UBS haben in einem der Sonden von globalen Regulierungsbehörden schuldig über Takelagezinssatz-Benchmarks gehandelt. Inzwischen ist der Vergleichsstatus der Kreditgeber Deutsche Bank AG (NYSE: DB) und Goldman Sachs Group Inc. (NYSE: GS) hinsichtlich der Forex-Takelage noch ungewiss. Zwei weitere US-Regulierungsbehörden, die Commodity Futures Trading Commission und die Federal Reserve, nehmen ebenfalls aktiv an den Ermittlungen teil, aber ihre Siedlungen sind noch weit entfernt. Banken sind äußerst eifrig, die Sonde zu begleichen und legte die Sache hinter ihnen, aber das US-Justizministerium willrsquot lassen das geschehen. Die Agentur hat mehrere strafrechtliche Ermittlungen gegen die Banken aufgenommen, von denen erwartet wird, dass sie mindestens ein weiteres Jahr oder zwei in Anspruch nehmen werden, um zu einem Schluss zu gelangen. Die britische Serious Fraud Office ist auch verfolgen mehrere strafrechtliche Ermittlungen.